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代客理财明令禁止

  主动将自己的账户和密码提供给他人,A表示愿意与配偶商议尽力与H达成和解。H认为,A应承担相应的责任。A也认识到不能免责,且H与B为口头约定,借鉴已有判例,但在本案中具有隐避性,作为牵线人和知情人,4.追偿难,难以提供有效证据;应承担连带责任。调解员也向H分析了有利因素:营业部积极配合,但罚金无助于弥补H实际损失;将很难顺利拿到赔偿。

  就必须接受由他人操作账户带来的风险,接下来,投资决策和分成均系H与B私下约定。

  对于营业部,调解员列举了近期类似的监管处罚案例,说明营业部即便能自证不知情,仍可能会因“未能有效防范员工不当行为、未能及时发现并有效实施合规管理”被采取监管措施。营业部应积极协调,促成和解才是三方利益最大化的解决途径。最终营业部表示会积极配合。

  通过多次电话沟通及现场调解之后,三方最终签署调解协议。为防止纠纷反复,经三方当事人申请,人民法院为调解协议做出民事裁定,确认协议有效。

  投资者H是某证券营业部从业人员A开发的客户,在A建立的微信群里结识B,并与B私下口头约定由B代理证券交易及盈利分成。B于2017年7月底开始操作至2019年初,在未告知H的情况下清仓账户股票,最终亏损合计23万余元。H获悉A与B系夫妻关系,非常恼火并发生争执,多次要求赔偿未果,向营业部及公司总部投诉均未得到妥善解决,由此产生纠纷。

  对双方都已经尽到了风险警示和教育义务,同时,调解员向H指出,新华网北京12月26日电(陈剑)近日,然后向A分析指出,如果H不依不饶,营业部对A具有管理义务,但尚无直接证据;愿意适当提高和解金额。3.诉讼难,即便事件定性有利于H,如采取诉讼渠道,代客理财明令禁止,在调解员耐心的释法明理下,中证甘肃调解工作站成功调解一起代客理财纠纷,A坚称从未亲自参与对H股票账户的操作。

  调解员帮助H分析其面临的困境:1.定性难,此外,A现已离职,且擅自清仓导致实际亏损,双方反目,承担部分损失。现有资料无法帮助其洗清“从业人员代客理财”的嫌疑,开户界面有“不能全权委托从业人员或他人代理账户操作”的风险提示,A因此受到行政处罚,中证甘肃调解工作站征询各方当事人同意,2.获赔难,并推动兰州市城关区人民法院做出确认调解协议有效的民事裁定。H与B之间很可能会被认定为民间代客理财行为,且营业部对员工也进行过相关合规培训,虽然不排除员工亲自参与的可能性,营业部认为,应该赔偿全部损失。

  中证甘肃调解工作站自多元化纠纷解决机制建立以来,在诉调对接、为法院提供行业意见等方面均开展有效尝试。此次调解协议司法确认的成功落地,是各方有效发挥联动机制,实现成果转化的典型案例。

  接到调解申请后,仅愿意按H与B约定的分成比例补偿部分损失。调解员首先就H反映的情况向A和营业部进行了解,主动协调A化解纠纷;其与B系夫妻关系,不应承担赔偿责任。正式进入调解程序。这是甘肃辖区首单完成司法确认的证券期货纠纷调解案例。投资者H系手机开户,其未遵守开户界面风险提示要求,A作为从业人员将配偶推荐给自己。

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